金融虎讯 1月7日音问，日前，四川证监局败露了《对于对成皆银行股份有限公司聘请出具警示函措施的决定》，成皆银行在基金销售业务中暴暴露多项问题，激发商场平和。

据四川证监局指出，成皆银行基金销售业务存在一系列非法活动。其一，里面适度轨制不健全，这可能导致基金销售经过中枯竭有用的风险防控和范例处分；其二，部分基金销售东谈主员未获得基金从业履历，这无疑对投资者的权柄保护带来潜在风险；其三，里面观测机制不健全，不利于激励职工合规开展业务。

上述活动违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督处分主义》（证监会令第175号）第二十五条、三十条第一款选取二款治安。依据该主义第五十三条的治安，四川证监局决定对成皆银行聘请出具警示函的行政监督处分措施。

无独到偶，同月天津证监局也对天津农村营业银行聘请了责令改正的监督处分措施，并记入证券期货商场诚信档案。天津农商银行在基金销售业务方面相似存在问题，具体进展为基金销售业务部门负责东谈主未获得基金从业履历，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息处分平台运营防卫东谈主员未获得基金从业履历。

值得一提的是，成皆银行不久前审议通过了参与四川锦程吃亏金融的增资扩股决议。锦程消金规画继承成本公积转增、未分拨利润转增以及现存鼓动现款出资这三种形式，将注册成本加多至10亿元。成皆银行四肢锦程消金的迫切鼓动，规画参与这次现款增资，若增资完成，成皆银即将不绝保执其第一大鼓动的地位。不外，当今这次增资事宜尚需获得监管部门的核准，方能细腻落地本质。